Financial Security Officer - KYC/AML (m/w/d), Frankfurt

DAB BNP Paribas ist die Bank für unabhängige Vermögensverwalter, Fondsvermittler, Anlageberater und institutionelle Kunden. In Deutschland führen bereits mehr als 60% aller bei der BaFin zugelassenen Finanzportfolioverwalter ihre Endkundendepots bei uns. Damit sind wir in diesem Segment der klare Marktführer! Für unsere Kunden sind wir heute ein stärkerer Partner denn je: Als Teil des großen Netzwerkes unserer Muttergesellschaft, der französischen BNP Paribas.

Aufgaben

• Ansprechpartner für das Business als Fachexperte im Bereich Financial Security (KYC/AML)
• Identifikation und Aufbereitung von KYC/AML-Risiken sowie Entwicklung geeigneter Sicherungsmaßnahmen
• Sicherstellung einer zeitnahen Untersuchung/Eskalation von AML-Warnmeldungen sowie KYC-Fällen im Rahmen erhöhter Sorgfaltspflichten bei gleichzeitiger Wahrung der Qualität hinsichtlich der Risikobewertung und -empfehlung
• Überwachung der regulatorischen Anforderungen und Bewertung möglicher Auswirkungen auf bestehende Richtlinien und Prozesse
• Durchführung von jährlichen Risikobewertungen und Erstellung erforderlicher Berichte im Bereich Financial Security
• Optimierung des aktuellen AML-Setups durch anlassbezogene und regelmäßige Überprüfungen
• Förderung der Zusammenarbeit und Unterstützung des Bereichs Financial Security über alle Geschäftsbereiche hinweg

Profil

• Bachelor/Masterstudium mit juristischem und/oder wirtschaftswissenschaftlichem Bildungshintergrund
• Bankausbildung, idealerweise ergänzt durch eine Weiterbildung zum Bankfachwirt/Bankbetriebswirt
• Kenntnisse und Erfahrung im Bereich Financial Security (KYC/AML) sowie in Bezug auf Sanktionen und Embargos, Anti-Korruption, Boykott und Bestechungsprävention
• Fähigkeit, die FSund KYC-Community zu schulen und zu motivieren
• Fähigkeit, Compliance-Risiken zu steuern und zu kontrollieren
• Allgemeine Kenntnisse des regulatorischen Umfelds der Financial Security
• Kenntnisse zu spezifischen Herausforderungen und Themen der Financial Security im eigenen Verantwortungsbereich
• Kritisches und analytisches Denkvermögen
• Ausgeprägte Entscheidungsfähigkeit
• Fließende Deutschund Englischkenntnisse in Wort und Schrift